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華林證券股份有限公司關于福達合金材料股份有限公司2019年度定期現場檢查報告
[  時間:2020-01-02 08:12:10   瀏覽:1次 ]

股票俱樂部訊:

  華林證券股份有限公司(以下簡稱“華林證券”或“我公司”)作為福達合金材料股份有限公司(以下簡稱“福達合金”或“公司”)首次公開發行股票的保薦人,根據中國證券監督管理委員會《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《保薦人持續督導工作指引》、《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等有關法律法規和規范性文件的要求,對福達合金于2019年12月進行了定期現場檢查,F將檢查情況匯報如下:

  一、本次現場檢查的基本情況

  (一)人員安排、日程安排

  現場檢查人員:周宇、徐曉晨

  現場檢查時間:2019年12月17日-2019年12月23日

  (二)現場檢查內容及手段

  現場檢查工作的主要內容包括檢查公司治理和內部控制情況、三會運作情況、信息披露情況;檢查公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯交易情況、對外擔保情況、重大對外投資情況和經營狀況等。

  在現場檢查過程中,工作小組查看了持續督導期間公司股東大會、董事會和監事會會議資料、募集資金使用憑證和銀行對賬單等資料,檢查內控制度執行情況和信息披露情況,核查公司2019年1-11月期間發生的關聯交易、對外擔保、對外投資資料,并對公司相關管理人員進行訪談和溝通,公司積極配合本保薦機構的檢查工作,提供了相應資料和證據。

  二、對現場檢查事項逐項發表的意見

  (一)公司治理與內部控制情況

  經檢查,保薦機構認為:2019年以來至現場檢查之日,福達合金的公司章程、股東大會議事規則、董事會議事規則和監事會議事規則能夠被有效貫徹執行,公司治理機制能夠有效發揮作用;公司董事、監事和高級管理人員能夠按照有關法律、法規和上海證券交易所相關業務規則的要求履行職責;公司內部機構設置和權責分配科學合理,對部門或崗位業務的權限范圍、審批程序和相應責任等規定明確合規,內部審計部門和審計委員會構成、履行職責合規,其對上市公司內部控制有效性的評估與事實相符,風險評估和控制措施能夠有效執行。

  (二)信息披露情況

  福達合金已披露的公告與實際情況一致、披露內容完整,不存在應予披露而未披露的事項,信息披露檔案資料完整,信息披露情況符合上海證券交易所的相關規定。

  (三)公司獨立性以及控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  福達合金不存在控股股東、實際控制人及其關聯方占用上市公司資金及其他資金來源的情況,上市公司資產完整,人員、財務、機構和業務獨立。

  (四)募集資金使用情況

  經核查,保薦機構認為:福達合金已經建立并較好地執行了募集資金管理制度,募集資金均存放于募集資金專戶,并已分別與保薦機構以及專戶銀行簽署了募集資金三方監管協議。公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用的情形、也不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途、置換預先投入、改變實施地點等情形。公司募集資金存放和使用符合《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關法律法規的規定,公司使用募集資金已按規定履行了相關決策程序,不存在法律法規禁止的使用募集資金的情況。

  (五)關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員查閱了公司的關聯交易、重大對外投資相關的協議、三會決議及信息披露文件,并與公司管理層溝通,核查公司在決策和執行中是否存在違法違規的情況。

  經核查,保薦機構認為公司與關聯方發生的關聯交易嚴格按照公司關聯交易相關規定執行,并履行了相關的審議程序和信息披露義務;公司與關聯方的交易定價按照同期市場價格確定,不影響公司經營的獨立性。

  截至本次現場核查,公司未發生其他對第三方的擔保行為,不存在違規擔保情形,未發生重大對外投資情形。

  公司相關的關聯交易、對外擔保和對外投資不存在重大違法違規和損害中小股東利益的情況。

  (六)經營狀況

  現場檢查人員查閱了公司2019年度定期財務報告,對公司高級管理人員進行訪談,并查閱相關行業信息。經核查,保薦機構認為:2019年以來至現場檢查之日,福達合金經營模式及經營環境未發生重大變化,公司經營管理狀況良好。

  三、提請上市公司應注意的事項及建議

  現場檢查人員提示公司應繼續嚴格按照證監會以及上海證券交易所等相關規定,履行信息披露義務。

  四、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及交易所規定向中國證監會和證券交易所報告的事項

  無。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  在本次現場檢查中,福達合金積極提供所需文件資料,及時安排現場檢查人員與公司管理層及相關人員進行溝通,為現場檢查工作提供便利;其他中介機構的配合良好。

  六、本次現場檢查的結論

  經核查,保薦機構認為:福達合金在公司治理、內部控制、“三會”運作、信息披露、獨立性和關聯資金往來、募集資金使用、關聯交易、對外擔保、重大對外投資、經營狀況等方面不存在違反《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》等相關規范性文件的情形。公司主營業務的市場前景、經營環境未發生重大不利變化,公司經營狀況良好,業務運轉正常。

  保薦代表人:

  周宇雷晨

  華林證券股份有限公司

  2019年12月30日

上面就是小編為您帶來華林證券股份有限公司關于福達合金材料股份有限公司2019年度定期現場檢查報告的全部內容。

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